各區(qū)生態(tài)環(huán)境局、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會保稅區(qū)管理局、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會、各有關(guān)單位：

為推動高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步健全與生態(tài)環(huán)境質(zhì)量持續(xù)改善相適應(yīng)的建設(shè)項目新增主要污染物排放總量管理制度，結(jié)合本市實際，我局制定了《關(guān)于優(yōu)化建設(shè)項目新增主要污染物排放總量管理推動高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

上海市生態(tài)環(huán)境局

2023年5月29日

關(guān)于優(yōu)化建設(shè)項目新增主要污染物排放總量管理推動高質(zhì)量發(fā)展的實施意見

為持續(xù)改善本市生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，嚴(yán)控重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)項目新增主要污染物排放總量（以下簡稱“新增總量”），合理高效配置環(huán)境資源，支持保障社會經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》《排污許可管理條例》《上海市環(huán)境保護(hù)條例》等法律法規(guī)，堅持分類施策，強(qiáng)化責(zé)任落實，現(xiàn)就有關(guān)工作提出如下意見。

一、基本原則

（一）新增總量與環(huán)境質(zhì)量掛鉤。以生態(tài)環(huán)境質(zhì)量總體持續(xù)改善為目標(biāo)，優(yōu)化建設(shè)項目新增總量的管理要求。根據(jù)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量情況確定建設(shè)項目新增總量的削減替代比例。對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量不達(dá)標(biāo)地區(qū)，實施更為嚴(yán)格的總量控制措施。

（二）政府統(tǒng)籌與市場調(diào)節(jié)兼顧。建立本市主要污染物總量指標(biāo)儲備庫，為建設(shè)項目新增總量提供削減替代來源。新增總量應(yīng)優(yōu)先在項目所在企業(yè)、行業(yè)內(nèi)部或地區(qū)平衡，鼓勵排污單位通過市場化的排污權(quán)交易方式依法取得新增總量指標(biāo)。與國家和本市重大發(fā)展戰(zhàn)略直接相關(guān)的重大項目，應(yīng)實施最優(yōu)可達(dá)技術(shù)并采取最先進(jìn)的污染防治措施，在嚴(yán)格審批的前提下，新增總量可在全市范圍內(nèi)平衡。

（三）總量指標(biāo)與污染減排聯(lián)動。嚴(yán)控重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)項目新增總量，嚴(yán)格落實國家和本市主要污染物總量控制制度。結(jié)合本市污染減排要求，對不同行業(yè)、不同污染物分類提出新增總量的削減替代要求。以控制增量、削減存量為抓手，鼓勵排污單位通過提升污染治理能力、關(guān)停并轉(zhuǎn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等措施挖掘減排潛力，為發(fā)展提供環(huán)境容量。

（四）總量核算與削減替代分列。對納入主要污染物總量控制實施范圍的建設(shè)項目應(yīng)在環(huán)評文件總量控制章節(jié)中全口徑核算主要污染物的排放總量。對納入新增總量削減替代實施范圍的建設(shè)項目，在報批環(huán)評文件時，應(yīng)提交建設(shè)項目新增總量削減替代來源說明，明確削減替代措施及相應(yīng)的減排量。削減替代措施應(yīng)可落實、可檢查、可考核。

（五）環(huán)評準(zhǔn)入與排污許可銜接。各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)建立健全建設(shè)項目主要污染物總量控制臺賬。在審批建設(shè)項目環(huán)評文件時，對新增總量、減排量及削減替代來源進(jìn)行審核，作為環(huán)評審批的依據(jù)之一。排污許可證持證單位獲得或出讓減排量的，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)在核發(fā)（變更）排污許可證時審核相應(yīng)削減替代措施的落實情況，并在排污許可證中予以載明。

二、實施范圍

（一）建設(shè)項目主要污染物總量控制實施范圍

編制環(huán)境影響報告書（表）的建設(shè)項目且涉及排放主要污染物的，應(yīng)納入建設(shè)項目主要污染物總量控制范圍，并在建設(shè)項目環(huán)評文件總量控制章節(jié)中核算主要污染物的排放總量。主要污染物總量控制因子的范圍如下：

1. 廢氣污染物：二氧化硫（SO2）、氮氧化物（NOx）、揮發(fā)性有機(jī)物（VOCs）和顆粒物。

2. 廢水污染物：化學(xué)需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、總氮（TN）和總磷（TP）。

3. 重點(diǎn)重金屬污染物：鉛、汞、鎘、鉻和砷。

（二）建設(shè)項目新增總量的削減替代實施范圍

對建設(shè)項目廢氣、廢水或重點(diǎn)重金屬污染物的新增總量分類實施削減替代，具體實施范圍如下：

1. 廢氣污染物

“高耗能、高排放”項目（以下簡稱“兩高”項目）以及納入生態(tài)環(huán)境部辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)行業(yè)建設(shè)項目區(qū)域削減措施監(jiān)督管理的通知》（環(huán)辦環(huán)評〔2020〕36號）實施范圍的建設(shè)項目，對新增的SO2、NOx、顆粒物和VOCs實施總量削減替代。

涉及附件1所列范圍的建設(shè)項目，對新增的NOx和VOCs實施總量削減替代。

2. 廢水污染物

除城鎮(zhèn)和工業(yè)污水處理廠、農(nóng)村生活污水處理設(shè)施以外，向地表水體直接排放生產(chǎn)廢水或生活污水（不含雨水、直流式冷卻水、納入上海化工區(qū)無機(jī)廢水管網(wǎng)排放的廢水）的建設(shè)項目，新增的COD和NH3-N實施總量削減替代，新增的TN和TP暫不實施總量削減替代。

3. 重點(diǎn)重金屬污染物

涉及排放重點(diǎn)重金屬污染物的重點(diǎn)行業(yè)建設(shè)項目，新增的鉛、汞、鎘、鉻和砷實施總量削減替代。重點(diǎn)行業(yè)包括：重有色金屬礦采選業(yè)（銅、鉛鋅、鎳鈷、錫、銻和汞礦采選）、重有色金屬冶煉業(yè)（銅、鉛鋅、鎳鈷、錫、銻和汞冶煉）、鉛蓄電池制造業(yè)、電鍍行業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)（電石法（聚）氯乙烯制造、鉻鹽制造、以工業(yè)固體廢物為原料的鋅無機(jī)化合物工業(yè)）、皮革鞣制加工業(yè)等6個行業(yè)。

三、實施要求

（一）建設(shè)項目主要污染物總量控制的核算要求

依據(jù)污染源源強(qiáng)核算技術(shù)指南、排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范以及排放源統(tǒng)計調(diào)查產(chǎn)排污核算方法等有關(guān)技術(shù)規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范本市建設(shè)項目環(huán)評文件主要污染物排放總量核算方法，作為本市建設(shè)項目環(huán)評審批中新增總量的管理依據(jù)，相關(guān)核算方法另行發(fā)布。

（二）新增總量的削減替代實施要求

對實施新增總量削減替代的建設(shè)項目，按照以下要求實施削減替代?！皟筛摺表椖恳约凹{入環(huán)辦環(huán)評〔2020〕36號文實施范圍的建設(shè)項目，還應(yīng)另行編制新增主要污染物區(qū)域削減方案（格式文本見附件2）。

1. 新增廢氣主要污染物的建設(shè)項目

環(huán)境空氣質(zhì)量未達(dá)到國家環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，“兩高”項目以及納入環(huán)辦環(huán)評〔2020〕36號文實施范圍的建設(shè)項目新增的SO2、NOx、顆粒物和VOCs實施倍量削減替代，涉及附件1所列范圍的建設(shè)項目新增的NOx和VOCs實施倍量削減替代，確保項目投產(chǎn)后區(qū)域環(huán)境空氣質(zhì)量有所改善。對照國家環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，若二氧化氮超標(biāo)的，對應(yīng)削減NOx；若細(xì)顆粒物超標(biāo)的，對應(yīng)削減SO2、NOx、顆粒物和VOCs；若臭氧超標(biāo)的，對應(yīng)削減NOx和VOCs。

環(huán)境空氣質(zhì)量達(dá)到國家環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，新增的VOCs實施倍量削減替代，新增的NOx實施等量削減替代，確保項目投產(chǎn)后區(qū)域環(huán)境空氣質(zhì)量不惡化。

環(huán)境空氣質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)的判定依據(jù)以本市或項目所在區(qū)最新發(fā)布的生態(tài)環(huán)境狀況公報為準(zhǔn)。

2. 新增廢水主要污染物的建設(shè)項目

新增的COD實施等量削減替代，新增的NH3-N實施倍量削減替代，確保項目投產(chǎn)后區(qū)域水環(huán)境質(zhì)量不惡化。

3. 新增重點(diǎn)重金屬污染物的建設(shè)項目

新增的鉛、汞、鎘、鉻和砷實施等量削減替代，確保項目投產(chǎn)后區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)重金屬污染物排放總量不增加。

4. 由政府統(tǒng)籌削減替代來源的建設(shè)項目范圍

符合以下情形的建設(shè)項目，新增總量由政府（以生態(tài)環(huán)境部門為主）統(tǒng)籌削減替代來源，建設(shè)單位無需在報批環(huán)評文件時提交建設(shè)項目新增總量削減替代來源說明。生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)直接將新增總量納入建設(shè)項目主要污染物總量控制臺賬。

（1）廢氣、廢水污染物：SO2、顆粒物、NOx、VOCs和COD單項主要污染物的新增量小于0.1噸/年（含0.1噸/年）以及NH3-N的新增量小于0.01噸/年（含0.01噸/年）的建設(shè)項目。

（2）重點(diǎn)重金屬污染物：在統(tǒng)籌區(qū)域環(huán)境質(zhì)量改善目標(biāo)和重金屬環(huán)境風(fēng)險防控水平、高標(biāo)準(zhǔn)落實重金屬污染治理要求并嚴(yán)格審批前提下，對實施國家重大發(fā)展戰(zhàn)略直接相關(guān)的重點(diǎn)項目；對利用涉重金屬固體廢物的重點(diǎn)行業(yè)建設(shè)項目，特別是以歷史遺留涉重金屬固體廢物為原料的，還應(yīng)滿足利用固體廢物種類、原料來源、建設(shè)地點(diǎn)、工藝設(shè)備和污染治理水平等必要條件并嚴(yán)格審批。

（3）本市現(xiàn)有燃油鍋爐或窯爐實施清潔化提升改造（“油改氣”或“油改電”）涉及的新增總量。

（三）新增總量的削減替代來源

1. 區(qū)域和行業(yè)管理要求

（1）廢水、廢氣污染物的新增總量削減替代來源。原則上應(yīng)在項目所在地區(qū)進(jìn)行削減替代，位于上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)四至范圍內(nèi)的企業(yè)，廢氣、廢水污染物的新增總量應(yīng)分別在各自范圍內(nèi)進(jìn)行削減替代。遷建項目（涉及跨區(qū)）的新增總量削減替代來源可通過原所在區(qū)指標(biāo)轉(zhuǎn)移獲得。其中，缺額量應(yīng)在遷入?yún)^(qū)進(jìn)行削減替代，富余量應(yīng)留在遷出區(qū)。

寶山鋼鐵股份有限公司、寶武碳材料科技有限公司、中國石化上海石油化工股份有限公司、中國石化高橋石油化工有限公司、上海電力股份公司、華能華東分公司、申能股份有限公司，廢氣、廢水污染物的新增總量應(yīng)分別在企業(yè)或行業(yè)內(nèi)部進(jìn)行削減替代。

由市政府確定的關(guān)系到國家和全市發(fā)展戰(zhàn)略的重大項目，廢氣、廢水污染物的新增總量應(yīng)優(yōu)先在項目所在企業(yè)、行業(yè)內(nèi)部或地區(qū)平衡；對新增總量較大且確實難以在所在企業(yè)、行業(yè)內(nèi)部或地區(qū)進(jìn)行削減替代的，在落實污染減排措施并嚴(yán)格審批的前提下，削減替代來源可在全市范圍內(nèi)平衡。

（2）重點(diǎn)重金屬污染物的新增總量削減替代來源。原則上優(yōu)先來自同一重點(diǎn)行業(yè)內(nèi)企業(yè)削減的重點(diǎn)重金屬污染物排放量，當(dāng)同一重點(diǎn)行業(yè)內(nèi)企業(yè)削減量無法滿足時可從其他重點(diǎn)行業(yè)調(diào)劑。

2. 削減替代來源的獲取途徑

納入新增總量削減替代實施范圍的建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)采取必要的污染減排措施并取得相應(yīng)的新增總量指標(biāo)。在報批建設(shè)項目環(huán)評文件時，應(yīng)當(dāng)提交建設(shè)項目新增總量削減替代來源說明（格式文本見附件3）。削減替代來源的主要獲取途徑如下：

（1）重點(diǎn)工程減排形成的主要污染物減排量。新增能耗大于等于5萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤的“兩高”項目，若新增總量削減替代來源涉及到重點(diǎn)工程減排量的，相應(yīng)的重點(diǎn)工程減排量應(yīng)在國家減排調(diào)度系統(tǒng)中予以扣減。

（2）未納入重點(diǎn)工程減排范圍的本市固定污染源管理庫的企事業(yè)單位，通過調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、優(yōu)化生產(chǎn)工藝、提升管理水平（含可定量核算驗收的管理減排）、關(guān)停并轉(zhuǎn)、污染治理設(shè)施提標(biāo)改造、清潔能源替代、中水回用等方式取得的主要污染物減排量。

（3）通過排污權(quán)交易等其他方式依法獲得的新增總量指標(biāo)。

市生態(tài)環(huán)境局建立以上述3項削減替代來源為基礎(chǔ)的本市主要污染物總量指標(biāo)儲備庫，作為建設(shè)項目新增總量削減替代來源的核算基礎(chǔ)。

3. 削減替代措施的時效要求

新增總量的削減替代來源原則上應(yīng)來自同一國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年規(guī)劃期內(nèi)，環(huán)評評價基準(zhǔn)年之后已完成的或規(guī)劃完成的污染削減措施所形成的主要污染物減排量。規(guī)劃完成的污染削減措施涉及跨下一個國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年規(guī)劃期的，需向生態(tài)環(huán)境部門另行說明。

四、建設(shè)項目環(huán)評文件總量控制章節(jié)編制要求

（一）關(guān)于總量控制章節(jié)的編制要求

建設(shè)項目應(yīng)按照“最高標(biāo)準(zhǔn)、最嚴(yán)要求、最好水平”設(shè)計生產(chǎn)工藝和污染治理設(shè)施，嚴(yán)格核算主要污染物排放總量。在編制環(huán)評文件總量控制章節(jié)時，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1. 簡述國家和本市關(guān)于建設(shè)項目主要污染物總量控制的相關(guān)要求。

2. 明確建設(shè)項目排放的主要污染物總量控制因子，并全口徑核算相應(yīng)的排放總量。

3. 明確實施總量削減替代的新增總量以及削減替代比例，并核算所需的削減替代量。

4. 通過實施“以新帶老”措施以減少主要污染物排放量的建設(shè)項目，應(yīng)明確“以新帶老”措施的具體內(nèi)容、實施時間和預(yù)期減排量。

5. 實施新增總量削減替代的建設(shè)項目，應(yīng)明確削減替代來源。為本建設(shè)項目提供削減替代來源的，應(yīng)明確削減措施、減排量、實施主體和實施時間。

6. 填寫《建設(shè)項目新增總量削減替代指標(biāo)統(tǒng)計表》（格式文本見附件4），核算建設(shè)項目預(yù)測新增量、“以新帶老”減排量、新增總量、削減替代量、削減比例、削減替代來源以及完成時間。

（二）關(guān)于落實新增總量削減替代措施

為確保新增總量削減替代措施落實到位，為建設(shè)項目配套的“以新帶老”措施以及總量削減替代措施應(yīng)與該建設(shè)項目同步實施，并在該建設(shè)項目建成并實際排放主要污染物前（或核發(fā)（變更）排污許可證前）完成。未予以落實的，建設(shè)項目不予投入生產(chǎn)或使用（或核發(fā)（變更）排污許可證）。

五、其他

（一）本意見中涉及的廢氣和廢水污染物的計量單位為“噸/年”。重點(diǎn)重金屬污染物的計量單位為“千克/年”。

（二）本意見自2023年8月1日起施行，有效期五年。國家及本市對主要污染物總量控制有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

附件：1. 實施廢氣主要污染物（NOx、VOCs）新增總量削減替代的建設(shè)項目范圍

        2. 新增主要污染物區(qū)域削減方案（格式文本）

        3. 建設(shè)項目新增總量削減替代來源說明（格式文本）

        4. 建設(shè)項目新增總量削減替代指標(biāo)統(tǒng)計表（格式文本）

附件1

實施廢氣主要污染物（NO_x、VOC_s）新增總量削減替代的建設(shè)項目范圍

注：1. 本表中的項目類別對應(yīng)《<建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理名錄>上海市實施細(xì)化規(guī)定（2021年版）》（滬環(huán)規(guī)〔2021〕11號）附表中的項目類別。

 2. 本表中所列建設(shè)項目不包括“兩高”項目以及納入環(huán)辦環(huán)評[2020]36號文實施范圍的建設(shè)項目。

附件2

新增主要污染物區(qū)域削減方案（格式文本）

注：1. 編制新增主要污染物區(qū)域削減方案的建設(shè)項目范圍包括：“兩高”項目以及納入環(huán)辦環(huán)評〔2020〕36號文實施范圍的建設(shè)項目。

2. 建設(shè)地點(diǎn)應(yīng)填寫具體地址，如上海市 XX  區(qū)  XX （街道/園區(qū)）XX路XX號。

3. 本表中的項目類別對照滬環(huán)規(guī)〔2021〕11號文附表中的項目類別填寫。

4. 由實施削減措施或提供總量指標(biāo)來源的責(zé)任主體分別在“出讓減排量的排污單位”或“提供總量指標(biāo)來源的地方政府（街道、鎮(zhèn)）、工業(yè)區(qū)或企業(yè)集團(tuán)”處蓋章。

XX（建設(shè)項目名稱）區(qū)域削減方案編制說明

1. 區(qū)域削減措施基本情況

說明出讓減排量的排污單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、減排工程名稱、建設(shè)地點(diǎn)、已取得的環(huán)評批復(fù)情況、排污許可證申領(lǐng)情況或排污登記情況等。涉及多個排污單位的，應(yīng)逐一羅列說明。

涉及出讓廢氣、廢水減排量的排污單位，應(yīng)說明是否與本項目屬于同一區(qū)級行政區(qū)或企業(yè)集團(tuán)。涉及出讓重點(diǎn)重金屬減排量的排污單位，應(yīng)說明是否與本項目屬于同一重點(diǎn)行業(yè)。

2.區(qū)域削減措施內(nèi)容及減排量核算

2.1 削減措施內(nèi)容

簡要說明出讓減排量的排污單位現(xiàn)有生產(chǎn)情況，主要污染物排放情況，許可排放量等。詳細(xì)說明削減措施的主要工程內(nèi)容，以及減排的主要污染物種類及減排量等。

2.2 主要污染物減排量核算

根據(jù)本市建設(shè)項目主要污染物總量核算有關(guān)要求，說明主要污染物減排量的測算依據(jù)和測算方法（列明計算過程）。明確出讓給本項目的減排量以及結(jié)余減排量。

3.區(qū)域削減措施落實計劃

詳細(xì)說明削減措施的實施主體、實施計劃、考核要求等。排污許可證持證單位獲得或出讓減排量的，應(yīng)明確區(qū)域削減措施實施后的排污許可證管理要求。

附件3

建設(shè)項目新增總量削減替代來源說明（格式文本）

注：1.本表中的項目類別對照滬環(huán)規(guī)〔2021〕11號文附表中的項目類別填寫。

2. 建設(shè)地點(diǎn)應(yīng)填寫具體地址，如上海市 XX  區(qū)  XX （街道/園區(qū)）XX路XX號。

3. “主要污染物”一欄應(yīng)填寫具體污染物的名稱及單位（可加行），包括廢氣｜氮氧化物、揮發(fā)性有機(jī)物、二氧化硫、顆粒物（噸/年），廢水｜化學(xué)需氧量、氨氮、總磷、總氮（噸/年），重點(diǎn)重金屬｜鉛、汞、鎘、鉻、砷（千克/年）。

4. 新增總量 =預(yù)測新增排放量-“以新帶老”減排量。

5. “兩高”項目以及納入環(huán)辦環(huán)評〔2020〕36號文實施范圍的建設(shè)項目，需另附《新增主要污染物區(qū)域削減方案》。

6. 由實施削減措施或提供總量指標(biāo)來源的責(zé)任主體分別在“出讓減排量的排污單位”或“提供總量指標(biāo)來源的地方政府（街道、鎮(zhèn)）、工業(yè)區(qū)或企業(yè)集團(tuán)”處蓋章。

附件4

建設(shè)項目新增總量削減替代指標(biāo)統(tǒng)計表（格式文本）

注:新增總量③ =預(yù)測新增排放量① -“以新帶老”減排量②